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能源中心公告

 

 〔2021〕12号

       异常交易行为管理方面,处理异常交易行为14起。其中,自成交超限6起,频繁报撤单超限8起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示15次,将1名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报1次。
       实际控制关系账户认定与协查方面,对23组72名客户进行实际控制关系认定。
       违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索2起,其中错单交易1起,涉嫌存在实控关系未申报1起,通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期能源未进行立案调查。
       上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
       特此公告。

 

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2021年3月10日
 

 

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